業務術語

結算業務術語

交易結算
        結算、全員結算制度、當日無負債結算、保證金、結算準備金、交易保證金、追加保證金、權利金、當日結算價、當日盈虧、風險準備金
        結算--是指根據交易結果和交易所有關規定對會員保證金、盈虧、手續費、交割貨款及其他有關款項進行計算、劃撥的業務活動。
        全員結算制度--是指期貨交易所會員均具有與期貨交易所進行結算的資格。
        當日無負債結算--每日交易結束后,期貨交易所按當日結算價結算所有合約的盈虧、交易保證金,收取手續費等費用,對應收應付的款項同時劃轉,相應增加或者減少會員的結算準備金。
        保證金--是指期貨交易者按照規定標準繳納的資金或者提交的交易所認可的標準倉單、國債、外幣等價值穩定、流動性強的資產,用于結算和保證履約。
        結算準備金--是指會員為了交易結算在交易所專用結算賬戶中預先準備的資金,是未被合約占用的保證金。結算準備金的最低余額由交易所規定并公告,會員須以自有資金足額繳納。
        交易保證金--交易保證金是指會員在交易所專用結算賬戶中確保合約履行的資金,是已被合約占用的保證金。
        追加保證金--當會員結算準備金余額低于交易所規定的最低限額時,交易所向該會員發出追加保證金通知,要求其在規定的時間內將資金補足至交易所規定的最低限額。
        權利金--是指期權買方為獲得權利所支付的資金。期權交易的買方支付權利金,不交納交易保證金;期權交易的賣方收取權利金,交納交易保證金。
        當日結算價--當日結算價是指某一期貨合約當日成交價格按照成交量的加權平均價,是進行當日未平倉合約盈虧結算和制定下一交易日漲跌停板額的依據。 
        當日盈虧--交易所結算部門根據會員的平倉、持倉情況及各期貨合約的當日結算價計算各個會員的當日盈虧,當日盈虧=平倉盈虧+持倉盈虧+交割差額。當日盈虧在每日結算時進行劃轉,當日盈利劃入會員結算準備金,當日虧損從會員結算準備金中扣劃。
        風險準備金--交易所按照有關規定提取、管理和使用的,用于為維護期貨市場正常運轉提供財務擔保和彌補交易所因風險事件帶來的虧損的資金。

交割結算
        標準倉單交割、廠庫非標準倉單交割、車(船)板交割、保稅交割、配對日、通知日、交割日、交割結算價、交割基準價、保稅交割結算價、升貼水、交割違約
        標準倉單交割--是指賣方通過將指定交割倉庫(廠庫)開具的相關商品標準倉單轉移給買方以完成實物交割的交割方式。
        廠庫非標準倉單交割—是指賣方通過將指定交割廠庫開具的相關商品非標準倉單轉移給買方以完成實物交割的交割方式,廠庫非標準倉單不得用于最后交易日的配對交割。
        車(船)板交割—是指賣方在交易所指定交割計價點將貨物裝至買方汽車板、火車板或輪船板,完成貨物交收的一種實物交割方式。
        保稅交割--指以海關特殊監管區域或保稅監管場所內處于保稅監管狀態的、期貨合約所載商品作為交割標的物進行期貨交割的過程。
        配對日—鄭商所標準倉單的期貨交割實行三日交割法(配對日、通知日、交割日)。配對日即第一日,自進入交割月第一個交易日至最后交易日前一日,持有交割月合約且持有標準倉單的賣方會員可在每個交易日下午2時30分之前,通過會員服務系統提出交割申請,買方響應,當日閉市后進行配對。最后交易日未平倉合約,有計算機按數量取整,最小配對原則進行配對。
        通知日—配對日后的下一個交易日(即通知日),買賣雙方通過會員服務系統確認《交割通知單》。會員有異議的必須在通知日下午5時之前提出,沒有提出異議的視為認可。
        交割日—通知日后的下一交易日(即交割日),上午9時之前,買方會員應當將尚欠貨款劃入交易所賬戶,賣方會員應當持有可流通的標準倉單。交易所收取買方會員全額貨款,交割日將貨款80%劃轉給賣方會員,同時將賣方會員的倉單交付給買方會員。余款在賣方會員確認收到賣方增值稅發票時結清。
        交割結算價--為期貨合約配對日前10個交易日(含配對日)交易結算價的算術平均價。
        交割基準價--是指該期貨合約的基準交割品在基準交割地交稅的含稅價格。
        保稅交割結算價--指實行保稅交割的期貨品種,在進行保稅交割時適用的不含進口增值稅和進口關稅的結算價。交易所在交割月配對日閉市后,對實行保稅交割的期貨品種,同時公布當日含稅和保稅交割結算價。
        升貼水--是指用經交易所批準的替代交割品及非基準交割點進行交割時,相對于標準交割品及基準交割地點的價格差,升貼水標準一般由交易所確定。 
        交割違約--在規定的交割期限內,賣方未能如數交付標準倉單或未能如數交付實物的,買方未能如數解付貨款的,或車(船)板賣方交割的貨物質量不符合規定的,以及交易所認定的其他違約行為。

資金業務
        專用結算賬戶、專用資金賬戶
        專用結算賬戶--是交易所在各保證金存管銀行設立的、用于存放會員保證金及相關款項的賬戶。
        專用資金賬戶--會員在各保證金存管銀行開設的、專用于存放保證金及相關款項的賬戶。
 
擔保業務
        標準倉單充抵保證金、標準倉單折抵、標準倉單質押
        標準倉單充抵保證金--是指會員提出申請并經交易所批準,將持有的標準倉單移交交易所占有,作為其履行保證金債務的擔保行為。標準倉單充抵保證金僅限于交易保證金,虧損、費用、稅金等款項均須以貨幣資金結清。
        標準倉單折抵--持有標準倉單的賣方會員向交易所提交折抵頭寸申請征得同意,并在標準倉單移交到交易所后,與其所示數量相同的賣持倉交易保證金在結算時不再收取。
        標準倉單質押—是指會員或客戶使用標準倉單及中轉倉單向商業銀行等第三方提供質押擔保,以申請正常生產經營周轉的短期流動資金貸款的業務。
地址:鄭州市鄭東新區商務外環路30號 郵編:450018 豫ICP備:05018130 技術支持:0371-65610738 65611290
Produced By CMS 網站群內容管理系統 publishdate:2019/11/17 00:13:14
山东11选5网易